○ 介護サービス事業者の指導監査等について | 函館市

(1)

604 　小規模多機能型居宅介護「自己点検一覧表」（基準）

点検年月日

事業所名

法人名

点検者職氏名

備考

(2)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等

第１　基本方針小規模多機能型居宅介護の事業は，要介護者について，その居宅において，またはサービスの拠点に通わせ，若しくは短期間宿泊させ，当該拠点において，家庭的な環境と地域住民との交流の下で，入浴，排せつ，食事等の介護その他の日常生活上の世話および機能訓練等を行うことにより，利用者がその有する能力に応じその居宅において自立した日常生活を営むことができるようなものとなっているか。

適・否 ^{法78条の3第1項}函館市指定地域密着型サービスの事業の人員設備および運営に関する基準等を定める条例

（以下「指定地域密着型サービス基準条例」という。）第82条

・概況説明

・定款，寄付行為等

・運営規程

・パンフレット等

第２　人員に関する基準

１　従業者の員数

指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たる従業者の

員数は次のとおりとなっているか。 ^適・否

法78条の4第1項平 18 老計発 331004・

老振発 0331004・老老発

0331017第 2 の 2 (1)　看護職員また

は介護職員

夜間および深夜の時間帯以外の時間帯に指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たる小規模多機能型居宅介護従業者は，常勤換算方法で，通いサービスの数が３またはその端数を増すごとに１以上となっているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例第 83 条第

1項 ^・出勤簿_{・職員勤務表}

・職員名簿

・資格証（写）訪問サービスの提供に当たる小規模多機能型居宅介護従業者は１以上となっているか。

※　ただし，サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所に置くべき訪問サービスの提供に当たる小規模多機能型居宅介護従業者については,本体事業所の職員により当該サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所の登録者の処遇が適切に行われると認められるときは,1 人以上とすることができる｡

適・否指定地域密着型サービス基準条例第 83 条第 7項

夜間および深夜の時間帯を通じて小規模多機能型居宅介護の提供に当たる小規模多機能型居宅介護従業者については,夜間および深夜の勤務に当たる者は１以上，および宿直勤務に当たる者は当該宿直勤務に必要な数以上となっているか。（夜勤１名＋宿直１名の計２名以上）

※　ただし，宿泊サービスの利用者がいない場合にあっては，夜間および深夜の時間帯を通じて利用者に対して訪問サービスを提供するために必要な連絡体制を整備しているときは，宿直勤務ならびに夜間および深夜の勤務を行う小規模多機能型居宅介護従業者を置かないことができ

※　また，サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所については,夜間及び深夜の時間帯をる。通じて本体事業所において宿直勤務を行う小規模多機能型居宅介護従業者又は複合型サービス従業者により当該サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所の登録者の処遇が適切に行われると認められるときは,夜間及び深夜の時間帯を通じて宿直勤務を行う小規模多機能型居宅介護従業者を置かないことができる｡

指定地域密着型サービス基準条例第 83 条第 8項

(3)

上記の小規模多機能型居宅介護従業者のうち１以上の者は，常勤となっているか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ} ス基準条例第83条第3 項

上記の小規模多機能型居宅介護従業者のうち１以上の者は，看護師または准看護師となっているか。※ サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所については ,本体事業所の看護師又は准看護師により登録者の処遇が適切に行われると認められるときは,看護師又は准看護師を置かないことができる｡

(2)　^{介護支援専門}

員指定小規模多機能型居宅介護事業者は，登録者に係る居宅サービス計画および小規模多機能型居宅介護計画の作成に専ら従事する介護支援専門員を置いているか。

※　ただし，利用者の処遇に支障がない場合は，当該小規模多機能型居宅介護事業所の他の職務に従事し，または当該小規模多機能型居宅介護事業所に併設する指定認知症対応型共同生活介護事業所，指定地域密着型特定施設，指定地域密着型介護老人福祉施設，指定介護療養型医療施設（療養病床を有する診療所であるものに限る。）の職務に従事することができる。

※　サテライト型小規模多機能型居宅介護事業所については ,本体事業所の介護支援専門員により,当該サテライト型小規模多機能型居宅介護事業所の登録者に対して居宅サービス計画の作成が適切に行われるときは,介護支援専門員に代えて,小規模多機能型居宅介護計画の作成に専ら従事する前項の別に厚生労働大臣が定める研修を修了している者を置くことができる｡

・出勤簿

・職員勤務表

・職員名簿

・資格証（写）

介護支援専門員は別に厚生労働大臣が定める研修を修了しているか。　

※　別に厚生労働大臣が定める研修：「小規模多機能型サービス等計画作成担当者研修」

・研修修了証の写し

２　管理者指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに専らその職務に

従事する常勤の管理者を置いているか。

※ ただし，指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理上支障がない場合は，当該小規模多機能型居宅介護事業所の他の職務に従事し，または当該小規模多機能型居宅介護事業所に併設する指定認知症対応型共同生活介護事業所，指定地域密着型特定施設，指定地域密着型介護老人福祉施設または指定介護療養型医療施設（療養病床を有する診療所であるものに限る。）の職務に従事することができる。

※ 指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理上支障がない場合は,サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理者は,本体事業所の管理者をもって充てることができる｡

・出勤簿

・職員勤務表

・職員名簿

・資格証（写）

(4)

管理者は，特別養護老人ホーム，老人デイサービスセンター，介護老人保健施設，指定認知症対応共同生活介護事業所等の従業者または訪問介護員等として，３年以上認知症である者の介護に従事した経験を有する者であって，別に厚生労働大臣が定める研修を修了しているか。

　別に厚生労働大臣の定める研修：「認知症対応型サービス事業管理者研修」

３　指定小規模多機能型居宅介護事業者の代表者

指定小規模多機能型居宅介護事業者の代表者は，特別養護老人ホーム，老人デイサービスセンター，介護老人保健施設，指定認知症対応型共同生活介護事業所等の従業者若しくは訪問介護員等として認知症である者の介護に従事した経験を有する者または保健医療サービス若しくは福祉サービスの経営に携わった経験を有する者であって，別に厚生労働大臣が定める研修を修了しているか。　別に厚生労働大臣の定める研修：「認知症対応型サービス事業開設者研修」

・職員勤務表

・研修修了証

第３　設備に関する基準

１　登録定員および利用定員

指定小規模多機能型居宅介護事業所は，その登録定員を２９人 (サテライト事業所にあっては, １８人)以下としているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業所は，次にあげる範囲内において通いサービスおよび宿泊サービスの利用定員を定めているか。

・通いサービス　　登録定員の 2 分の 1 から 15 人(サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所にあっては 12 人)まで

・宿泊サービス　　通いサービスの利用定員 3 分の 1 から 9 人(サテライト型指定小規模多機能型居宅介護事業所にあっては 6 人)まで

・登録定員が 25 人を超える事業所にあっては，登録定員に応じて，次の表に定め

る利用定員となっているか

登録定員利用定員

26人または 27 人登録定員の 2 分の 1 から 16 人まで 28人登録定員の 2 分の 1 から 17 人まで 29人登録定員の 2 分の 1 から 18 人まで

適・否指定地域密着型サービス基準条例第86条第2 項

２　設備および備品

等　指定小規模多機能型居宅介護事業所は，居間，食堂，台所，宿泊室，浴室，消火設備その他の非常災害に際して必要な設備その他指定小規模多機能型居宅介護の提供に必要な設備および備品等を備え，専ら当該小規模多機能型居宅介護の事業の用に供するものとなっているか。

・平面図・設備，備品台帳

(5)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等　

(1) 居間および食

堂居間および食堂は，機能を十分に発揮しうる適当な広さを有しているか。　

※　なお，居間および食堂は，同一の室内とする場合であっても，居間，食堂のそれぞれの機能が独立していることが望ましい。また，その広さについても原則利用者および事業所職員が一堂に会するのに充分な広さを確保しているか。

(2) 宿泊室 (1) 一の宿泊室の定員は，１人となっているか。

　※　ただし，利用者の処遇上必要と認められる場合は，２人とすることができる。 (2) 一の宿泊室の床面積は，７．４３平方メートル以上となっているか。

(3)上記 (1)および(2)を満たす宿泊室（以下「個室」という。）以外の宿泊室を設ける場合は，個室以外の宿泊室の面積を合計した面積は，おおむね７．４３平方メートルに宿泊サービスの利用定員から個室の定員の数を減じた数を乗じて得た面積以上とするものとし，その構造は利用者のプライバシーが確保されたものとなっているか。

※　居間はプライバシーが確保されたものであれば，（3）の個室以外の宿泊室の面積に含めて差し支えない。

・平面図・設備，備品台帳

第４　運営に関する基準

１　内容および手続の説明および同意

指定小規模多機能型居宅介護事業者はサービスの提供の開始に際し，あらかじめ，利用申込者またはその家族に対し，運営規程の概要，従業者の勤務の体制その他の利用申込者のサービスの選択に資すると認められる重要事項を記した文書を交付して説明を行い，当該提供の開始について利用申込者の同意を得ているか。

（交付については電磁的方法にても可）

適・否指定地域密着型サービス基準条例 109 条準用（第 10 条第 1 項）

・運営規程

・重要事項説明書

・苦情処理の体制

・同意に関する記録

２　提供拒否の禁止指定小規模多機能型居宅介護事業者は，正当な理由なく指定小規模多機能型居宅介護の提供を拒んではいないか。

（正当な理由）

・当該事業所の現員からは利用申込に応じ切れない場合

・利用申込者の居住地が当該事業所の通常の実施地域外である場合　

　　・その他利用申込者に対し自ら適切な指定小規模多機能型居宅介護を提供することが困難な場合

適・否指定地域密着型サービス基準条例 109 条準用（第 11 条）

・利用申込受付簿

３　サービス提供困難時の対応

　指定小規模多機能型居宅介護事業者は，当該指定小規模多機能型居宅介護事業所の通常の事業の実施地域等を勘案し，利用申込者に対し自ら適切な指定小規模多機能型居宅介護を提供することが困難であると認めた場合は，当該利用申込者に係る居宅介護支援事業者への連絡，適切な他の指定小規模多機能型居宅介護事業者等の紹介その他の必要な措置を速やかに講じているか。

・サービス提供依頼書

(6)

４　受給資格等の確

認指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供を求められた場合には，利用申込者の掲示する被保険者証によって，被保険者資格，要介護認定の有無および要介護認定の有効期間を確かめているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 109 条準用（第 13 条第 1 項）

・利用者に関する記録

・（被保険者証の写）

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，被保険者証に認定審査会意見が記載されているときは，当該認定審査会意見に配慮して，指定小規模多機能型居宅介護を提供するように努めているか。

５　要介護認定の申

請に係る援助指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供の開始に際し，要介護認定を受けていない利用者申込者については，要介護認定の申請が既に行われているかどうかを確認し，申請が行われていない場合は，当該利用申込者の意思を踏まえて速やかに当該申請が行われるよう必要な援助を行っているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，居宅介護支援が利用者に対して行われていない等の場合であって必要と認めるときは，要介護認定の更新の申請が，遅くとも当該利用者が受けている要介護認定の有効期間が終了する日の 30 日前には行われるよう，必要な援助を行っているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 109 条準用（第 14 条第 2 項）

６　心身の状況等の

把握指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たっては，利用者に係る介護支援専門員が開催するサービス担当者会議等を通じて，利用者の心身の状況，その置かれている環境，他の保健医療サービスまたは福祉サービスの利用状況等の把握に努めているか。

適・否指定地域密着型サービ

ス基準条例 88 条 ^{・利用者に関する記録}・サービス担当者会議　　の要点

７　居宅サービス事

業者等との連携指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護を提供するに当たっては，居宅サービス事業者その他保健医療サービスまたは福祉サービスを提供する者との密接な連携に努めているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例89条第1項

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護を提供するに当たっては，

利用者の健康管理を適切に行うため，主治の医師との密接な連携に努めているか。 ^適・否

指定地域密着型サービス基準条例 89 条第 2 項

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供の終了に際しては，利用者またはその家族に対して適切な指導を行うとともに，当該利用者に係る居宅介護支援事業者に対する情報の提供および保健医療サービスまたは福祉サービスを提供する者との密接な連携に努めているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 89 条第 3 項

(7)

８　身分を証する書類の携行

　指定小規模多機能型居宅介護事業者は小規模多機能型居宅介護従業者のうち訪問サービスの提供に当たるものに身分を証する書類を携行させ，初回訪問時および利用者またはその家族から求められるときは，これを提示すべき旨を指導しているか。

ス基準条例第 90 条 ^{・身分を証する書類}

９　サービス提供の記録

指定小規模多機能型介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護を提供した際には，当該指定小規模多機能型居宅介護の提供日および内容，当該小規模多機能型居宅介護について利用者に代わって支払を受ける地域密着型介護サービス費の額その他必要な事項を，利用者の居宅サービス計画を記載した書面またはこれに準ずる書面に記載しているか。

・サービス提供票

・サービス提供票別表

・業務日誌

・車両運行日誌

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護を提供した際には，提供した具体的なサービスの内容等を記録するとともに，利用者からの申出があった場合には，文書の交付その他適切な方法により，その情報を利用者に提供しているか。

10　利用料等の受

領 (1)指定小規模多機能型居宅介護事業者は，法定代理受領サービスに該当する指定小規模多機能型居宅介護を提供した際には，その利用者から利用料の一部として，当該指定小規模多機能型居宅介護に係る地域密着型介護サービス費用基準額から当該指定小規模多機能型居宅介護事業者に支払われる地域密着型介護サービスの費の額を控除して得た額の支払を受けているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例第91条第1 項

・サービス提供票

・サービス提供票別表

・領収書控

・運営規程

・同意に関する記録 (2)小規模多機能型居宅介護事業者は，法定代理受領サービスに該当しない指定小規模多機能型居宅

介護を提供した際にその利用者から支払を受ける利用料の額と，指定小規模多機能型居宅介護に係る地域密着型介護サービス費用基準額との間に，不合理な差額が生じないようにしているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例第 91 条第 2項

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，(1),(2)の支払を受ける額のほか，次の各号に掲げる費用以外の支払を利用者から受けていないか。　

①　利用者の選定により通常の事業の実施地域以外の地域に居住する利用者に対して行う送迎に要する費用　　

　②　利用者の選択により通常の事業の実施地域以外の地域の居宅において訪問サービスを提供する場合は，それに要した交通費の額

　③　食事の提供に要する費用　④　宿泊に要する費用　⑤　おむつ代

　⑥　その他指定小規模多機能型居宅介護の提供において提供される便宜のうち，日常生活においても通常必要となるものに係る費用であって，その利用者に負担させることが適当と認められる費用

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例第 91 条第 3項

(8)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，上記の費用の額に係るサービスの提供に当たっては，あら

かじめ，利用者またはその家族に対し，当該サービスの内容および費用について説明を行い，利用者の同意を得ているか。

11　保険給付の請求のための証明書の交付

　指定小規模多機能型居宅介護事業者は，法定代理受領サービスに該当しない指定小規模多機能型居宅介護に係る利用料の支払いを受けた場合は，提供した指定小規模多機能型居宅介護の内容，費用の額その他必要と認められる事項を記載したサービス提供証明書を利用者に対して交付しているか。

・サービス提供証明書控

12 指定小規模多機能型居宅介護の基本取扱方針

指定小規模多機能型居宅介護は，利用者の要介護状態の軽減または悪化の防止に資するよう，そ

の目標を設定し，計画的に行われているか。 ^適・否

指定地域密着型サービス基準条例第92条第1 項

・小規模多機能型居宅介護計画

・自己評価

・外部評価指定小規模多機能型居宅介護事業者は，自らその提供する指定小規模多機能型居宅介護の質の評

価を行い，それらの結果を公表し，常にその改善を図っているか。

13 　指定小規模多機能型居宅介護の具体的取扱方針

(1)指定小規模多機能型居宅介護は，利用者が住み慣れた地域での生活を継続することができるよう，地域住民との交流や地域活動への参加を図りつつ，利用者の心身の状況，希望およびその置かれている環境を踏まえて，通いサービス,訪問サービスおよび宿泊サービスを柔軟に組み合わせることにより，妥当適切に行われているか。

ス基準条例第93条・小規模多機能居宅介護計画

・相談援助等に関する記録

・身体拘束に関する説明書・経過観察記録

・研修に関する記録 (2)指定小規模多機能型居宅介護は，利用者一人一人の人格を尊重し，利用者がそれぞれの役割を持

って家庭的な環境の下で日常生活を送ることができるよう配慮して行われているか。

適・否

(3)指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たっては，小規模多機能型居宅介護計画に基づき，漫然かつ画一的にならないように，利用者の機能訓練およびその者が日常生活を営むことができるよう必要な援助を行っているか。

適・否

(4)小規模多機能型居宅介護従業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たっては，懇切丁寧に行うことを旨とし，利用者またはその家族に対し，サービス提供等について，理解しやすいように説明を行っているか。

適・否

(9)

(5)指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たっては，当該利用者または他の利用者等の生命または身体を保護するため緊急やむを得ない場合を除き，身体的拘束その他利用者の行動を制限する行為を（以下「身体的拘束等」という。）を行ってはいないか。

適・否

(6)指定小規模多機能型居宅介護事業者は，上記の身体的拘束等を行う場合には，その態様および時

間，その際の利用者の心身の状況ならびに緊急やむを得ない理由を記録しているか。 ^適・否 (7)指定小規模多機能型居宅介護は，通いサービスの利用者が登録定員に比べて著しく少ない状態が

続いてはいないか。 ^適・否

(8)登録者が通いサービスを利用していない日においては，可能な限り，訪問サービスの提供，電話連絡による見守り等を行う等登録者の居宅における生活を支えるために適切なサービスを提供しているか。

適・否

14　居宅サービス計画の作成

指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理者は，介護支援専門員に，登録者の居宅サービス計画の　作成に関する業務を担当させているか。

・居宅サービス計画

介護支援専門員は，登録者の居宅サービス計画の作成に当たっては，指定居宅介護支援等基準第 13条各号に掲げる具体的取組方針に沿って行っているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ} ス基準条例第94条第2 項

15　法定代理受領サービスに係る報告

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，毎月，市（審査および支払に関する事務を国民健康保険団体連合会に委託している場合にあっては，当該国民健康保険団体連合会）に対し，居宅サービス計画において位置づけられている指定居宅サービス等のうち法定代理受領サービスとして位置づけたものに関する情報を記載した文書を提出しているか。

ス基準条例第95条 ^{・給付管理票}

16　利用者に対する居宅サービス計画等の書類の交付

　指定小規模多機能型居宅介護事業者は，登録者が他の指定小規模多機能型居宅介護事業者の利用を希望する場合その他登録者からも申出があった場合には，当該登録者に対し，直近の居宅サービス計画およびその実施状況に関する書類を交付しているか。

ス基準条例第96条 ^{・居宅サービス計画}

17　小規模多機能型居宅介護計画の作成

(1)指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理者は，介護支援専門員に，小規模多機能型居宅介護計画の作成に関する業務を担当させているか。

・小規模多機能型居宅介護計画

・評価に関する記録 (2)小規模多機能型居宅介護計画の作成に当たっては，地域における活動への参加の機会の提供等に

より，利用者の多様な活動の確保に努めているか。

(10)

(3)介護支援専門員は，利用者の心身の状況，希望およびその置かれている環境を踏まえて，他の小規模多機能型居宅介護従業者と協議の上，援助の目標，当該目標を達成するための具体的なサービスの内容等を記載した小規模多機能型居宅介護計画を作成するとともに，これを基本としつつ，利用者の日々の様態，希望等を勘案し，随時適切に通いサービス，訪問サービスおよび宿泊サービスを組み合わせた介護を行っているか。

(4)介護支援専門員は，小規模多機能型居宅介護計画の作成に当たっては，その内容について利用者またはその家族に対して説明し利用者の同意を得ているか。

(5)介護支援専門員は，小規模多機能型居宅介護計画を作成した際には，当該小規模多機能型居宅介

護計画を利用者に交付しているか。 ^適・否

(6)介護支援専門員は，小規模多機能型居宅介護計画の作成後においても，常に小規模多機能型居宅介護計画の実施状況および利用者の様態の変化等の把握を行い，必要に応じて小規模多機能型居宅介護計画の変更を行っているか。

(7) (2)から(5)までの規定は，(6)に規定する小規模多機能型居宅介護計画の変更について準用して

いるか。 ^適・否

18　介護等介護は，利用者の心身の状況に応じ，利用者の自立の支援と日常生活の充実に資するよう，適切

な技術をもって行っているか。 ^適・否

・サービス計画書

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，その利用者に対して，利用者の負担により，利用者の居宅または当該サービスの拠点における小規模多機能型居宅介護従業者以外の者による介護を受けさせてはいないか。

指定小規模多機能型居宅介護事業所における利用者の食事その他の家事等は，可能な限り利用者

と小規模多機能型居宅介護従業者が共同で行うよう努めているか。 ^適・否

(11)

19　社会生活上の

便宜の提供等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者の外出の機会の確保その他の利用者の意向を踏まえ

た社会生活の継続のための支援に努めているか。

・サービス計画書

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者が日常生活を営む上で必要な行政機関に対する手続等について，その者またはその家族が行うことが困難である場合は，その者の同意を得て，代わって行っているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，常に利用者の家族との連携を図るとともに利用者とその家族との交流等の機会を確保するように努めているか。

適・否 _{指定地域密着型サービ} ス基準条例第99条第3 項

20　利用者に関する市への通知

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護を受けている利用者が次のいずれかに該当する場合は，遅滞なく，意見を付してその旨を市に通知しているか。

(1) 正当な理由なしに指定小規模多機能型居宅介護の利用に関する指示に従わないことにより，要介護状態の程度を増進させたと認められるとき。

(2) 偽りその他不正の行為によって保険給付の支給を受け，または受けようとしたとき。

・市に通知した記録

21　緊急時の対応小規模多機能型居宅介護従業者は，現に指定小規模多機能型居宅介護の提供を行っているときに利用者に病状の急変が生じた場合その他必要な場合は，速やかに主治の医師またはあらかじめ当該小規模多機能型居宅介護事業者が定めた協力医療機関への連絡を行う等の必要な措置を講じているか。

ス基準条例第100条 ^{・運営規程}・連絡体制に関する書類

22　管理者の責務指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所の従業者の管理および指定小規模多機能型居宅介護の利用の申込みに係る調整，業務の実施状況の把握その他の管理を一元的に行っているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 109 条準用（第 60 条の 11 第 1項）

・業務日誌等

指定小規模多機能型居宅介護事業所の管理者は，当該指定小規模多機能型居宅介護事業所の従業者

に運営に関する基準を遵守させるため必要な指揮命令を行っているか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 109 条準用（第 60 条の 11 第 2項）

(12)

23　運営規程指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに，次に掲げる事業の運営についての重要事項に関する規程を定めているか。

　①　事業の目的および運営の方針

　②　従業者の職種，員数および職務の内容　③　営業日および営業時間

　④　指定小規模多機能型居宅介護の登録定員ならびに通いサービスおよび宿泊サービスの利用定員

⑤　指定小規模多機能型居宅介護の内容および利用料その他の費用の額　⑥　通常の事業の実施地域

　⑦　サービス利用に当たっての留意事項　⑧　緊急時等における対応方法

　⑨　非常災害対策

　⑩　その他運営に関する重要事項

ス基準条例第101条 ^{・運営規程}

24　勤務体制の確

保等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者に対し適切な指定小規模多機能型居宅介護を提供できるよう，指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに従業者の勤務体制を定めているか。　・原則として月ごとの勤務表を作成し，従業者の日々の勤務時間，常勤・非常勤の別，専従の生

活相談員，看護職員，介護職員および機能訓練指導員の配置，管理者との兼務関係等を明確にしているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例 109 条準用（第 60 条の 13 第 1項）

・就業規則

・勤務表

・研修に関する記録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに，当該指定小規模多機能型居宅介護事業所の従業者によって指定小規模多機能型居宅介護を提供しているか。　※ ただし，利用者の処遇に直接影響を及ばさない業務については，この限りでない。

適・否 _{指定地域密着型サービ} ス基準条例 109 条準用（第 60 条の 13 第 2項）

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，小規模多機能型居宅介護従業者の資質の向上のために，その研修の機会を確保しているか。

25　定員の遵守指定小規模多機能型居宅介護事業者は,登録定員並びに通いサービス及び宿泊サービスの利用定員を超えて指定小規模多機能型居宅介護の提供を行っていないか｡

※ 通いサービスおよび宿泊サービスの利用について,利用者の様態や希望等により特に必要と認められる場合であって,一時的行われるとき,または, 災害その他のやむを得ない事情がある場合は,この限りでない｡

ス基準条例第102条 ^{・就業規則}_・勤務表

・研修に関する記

(13)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 26　非常災害対策指定小規模多機能型居宅介護事業者は，非常災害に関する具体的計画を立て，非常災害時の関係

機関への通報および連携体制を整備し，それらを定期的に従業者に周知するとともに，定期的に避難，救出その他必要な訓練を行っているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例第 103 条第 1 項

・訓練記録

・消防計画

・非常災害マニュアル等

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，前項に規定する訓練の実施に当たって，地域住民の参加

が得られるよう連携に努めているか。 ^適・否

指定地域密着型サービス基準条例第103条第 2項

前２項の規定により講ずる非常災害に係る対策には，地域の特性に応じて，地震，津波等による自然災害に係る対策を含めているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例第103条第 3項

27　協力医療機関等

指定小規模多機能型居宅介護事業者は,主治の医師との連携を基本としつつ,利用者の病状の急変

等に備えるため,あらかじめ,協力医療機関を定めているか｡ ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例第 104 条第 1 項

・協力医療機関契約書等

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，あらかじめ，協力歯科医療機関を定めるよう努めている

か。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例第104条第

2項

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，サービスの提供体制の確保，夜間における緊急時の対応等のため，介護老人福祉施設，介護老人保健施設，病院等との間の連携および支援の体制を整えているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例第104条第 3項

28　衛生管理等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者の使用する施設，食器その他の設備または飲用に供　する水について，衛生的な管理に努め，または衛生上必要な措置を講じているか。

・衛生マニュアル

・保健所の指導等に関する記録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，当該指定小規模多機能型居宅介護事業所において感染症

が発生し，またはまん延しないように必要な措置を講ずるよう努めているか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例 109 条準用（第 60 条の 16 第 2項）

(14)

29　掲示指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所の見やすい場所に，運営規程の概要，小規模多機能型居宅介護従業者の勤務の体制その他の利用申込者のサービスの選択に資すると認められる重要事項を掲示しているか。

(15)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 30　秘密保持等指定小規模多機能型居宅介護事業所の従業者は，正当な理由がなく，その業務上知り得た利用者

またはその家族の秘密を漏らしていないか。

・就業時の取り決めに関する記録

・個人情報使用に係る同指定小規模多機能型居宅介護事業者は，当該指定小規模多機能型居宅介護事業所の従業者であっ意書

た者が，正当な理由がなく，その業務上知り得た利用者またはその家族の秘密を漏らすことのないよう，必要な措置を講じているか。

適・否 _{指定地域密着型サービ} ス基準条例109条準用

（第36条第2項）

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，サービス担当者会議等において，利用者の個人情報を用いる場合は利用者の同意を，利用者の家族の個人情報を用いる場合は当該家族の同意を，あらかじめ文書により得ているか。

31　広告指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所について広告をする

場合においては，その内容が虚偽または誇大なものとしていないか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例109条準用

（第37第）

・パンフレット等

32 居宅介護支援事業者に対する利益供与の禁止

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，居宅介護支援事業者またはその従業者に対し，利用者に特定の事業者によるサービス利用させることの対償として,金品その他の財産上の利益を供与していないか。

（第38第）

33　苦情処理指定小規模多機能型居宅介護事業者は，提供した指定小規模多機能型居宅介護に係る利用者およびその家族からの苦情に迅速かつ適切に対応するために，苦情を受け付けるための窓口を設置する等の必要な措置を講じているか。

　・苦情を処理するために講ずる措置の概要を明らかにし，相談窓口の連絡先，苦情処理の体制および手順等利用申込者にサービスの内容を説明する文書に記載するとともに，事業所に掲示しているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例109条準用

・苦情に関する記録

・苦情に係る指導等に関する記録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，苦情を受け付けた場合は，当該苦情の内容等を記録して

いるか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例109条準用

（第39条第2項）指定小規模多機能型居宅介護事業者は，提供した指定小規模多機能型居宅介護に関し，法第 23

条の規定により市が行う文書その他の物件の提出若しくは提示の求めまたは当該市の職員からの質問もしくは照会に応じ，および利用者からの苦情に関して市が行う調査に協力するとともに，市から指導または助言に従って必要な改善を行っているか。

(16)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，市からの求めがあった場合には，上記の改善の内容を市

に報告しているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，提供した指定小規模多機能型居宅介護に係る利用者からの苦情に関して国民健康保険団体連合会の調査に協力するとともに，国民健康保険団体連合会から指導または助言を受けた場合においては，当該指導または助言に従って必要な改善を行っているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，国民健康保険団体連合会からの求めがあった場合には，上

記の改善の内容を国民健康保険団体連合会に報告しているか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例109条準用

34 調査への協力等指定小規模多機能型居宅介護事業者は,提供した指定小規模多機能型居宅介護に関し,利用者の心身の状況を踏まえ,妥当適切な指定小規模多機能型居宅介護が行われているかどうかを確認するために市が行う調査に協力するとともに,市から指導または助言を受けた場合においては ,当該指導または助言に従って必要な改善を行っているか｡

ス基準条例第105条 ^{・運営規程}_・勤務表

・職員の資格者証

・研修に関する記録

35　地域との連携

等指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護の提供に当たっては，利用者，利用者の家族，地域住民の代表者，市の職員または当該指定小規模多機能型居宅介護事業所が所在する区域を管轄する地域包括支援センターの職員，小規模多機能型居宅介護について知見を有する者等により構成される協議会（以下「運営推進会議」という。）を設置し，おおむね２月に１回以上，運営推進会議に対し通いサービスおよび宿泊サービスの提供回数等の活動状況を報告し，運営推進会議による評価を受けるとともに，運営推進会議から必要な要望，助言等を聴く機会を設けているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例109条準用 (条例第60条の17第1 項)

・運営推進会議に係る記

・活動記録録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，上記の報告，評価，要望，助言等についての記録を作成するとともに，当該記録を公表しているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，その事業の運営に当たっては，地域住民またはその自発的な活動等との連携および協力を行う等の地域との交流を図っているか。

(17)

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，その事業の運営に当たっては，提供した指定小規模多機能型居宅介護に関する利用者からの苦情に関して，市等が派遣する者が相談および援助を行う事業その他の市が実施する事業に協力するよう努めているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は,指定小規模多機能型居宅介護事業所の所在する建物と同一の建物に居住する利用者に対して指定小規模多機能型居宅介護を提供する場合には,当該建物に居住する利用者以外の者に対しても指定小規模多機能型居宅介護の提供を行うよう努めているか｡

36　居住機能を担う併設施設等への入居

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，可能な限り，利用者がその居宅において生活を継続できるよう支援することを前提としつつ，利用者が当該指定小規模多機能型居宅介護事業所に併設する指定認知症対応型共同生活事業所，指定地域密着型特定施設，指定地域密着型介護老人福祉施設または指定介護療養型医療施設（療養病床を有する診療所に限る。）またはその他の施設へ入所等を希望した場合は，円滑にそれらの施設への入所が行えるよう，必要な措置を講じているか。

適・否指定地域密着型サービス基準条例第107条

37 事故発生時の対

応指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者に対する指定小規模多機能型居宅介護の提供により事故が発生した場合は，市，当該利用者の家族，当該利用者に係る居宅介護支援事業者等に連絡を行うとともに，必要な措置を講じているか。

適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例109条準用

・事故対応マニュアル

・事故記録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，上記の事故の状況および事故に際して採った処置について記録しているか。

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者に対する指定小規模多機能型居宅介護の提供により賠償すべき事故が発生した場合には，損害賠償を速やかに行っているか。

（第41条第3項） 38　会計区分　指定小規模多機能型居宅介護事業者は，指定小規模多機能型居宅介護事業所ごとに経理を区分す

るとともに，指定小規模多機能型居宅介護事業の会計とその他の事業の会計とを区分しているか。 ^適・否 ^{指定地域密着型サービ}ス基準条例109条準用

（第42条）

・会計関係書類

(18)

点検項目点　検　事　項点検結果根拠法令点検書類等 39 記録の整備指定小規模多機能型居宅介護事業者は，従業者，設備，備品および会計に関する諸記録を整備し

ているか。

適・否 _{指定地域密着型サービ} ス基準条例第108条第 1項

・職員名簿

・設備，備品台帳

・会計関係書類

・小規模多機能型居宅　介護計画

・介護日誌

・介護記録

・身体拘束に係る記録

・市への通知に係る記録

・苦情に関する記録

・事故に関する記録

・運営推進会議に係る　記録

指定小規模多機能型居宅介護事業者は，利用者に対する指定小規模多機能型居宅介護の提供に関する次の記録を整備し，その完結の日から５年間保存しているか。

①　居宅サービス計画

　②　小規模多機能型居宅介護計画

　③　第 109 条において準用する第 21 条第 2 項に規定する提供した具体的なサービスの内容等の記録

④　第 93 条第 6 号に規定する身体的拘束等の様態および時間，その際の利用者の心身の状況ならびに緊急やむを得ない理由の記録

⑤　第 109 条において準用する第 29 条に規定する市への通知に係る記録　⑥　第 109 条において準用する第 39 条第 2 項に規定する苦情の内容等の記録

　⑦　第 109 条において準用する第 41 条第 2 項に規定する事故の状況および事故に際して採った処置についての記録

　⑧　第 106 条第 2 項に規定する運営推進会議の報告，評価，要望，助言等の記録

適・否 _{指定地域密着型サービ} ス基準条例第108条第 2項

(19)

消防計画等１　地震・津波等の自然災害を含めた消防計画若しくは前記の自然災害を想定した非常災害計画（以下「消防計画等」という。）を別に定めているか。

　　　■想定している自然災害の有無

い　るいない ※１，※２消防計画策定届出書

防災計画（マニュア

^{地　震} ^{有　・　無} ^{風水害} ^{有　・　無} （具体的に）^その他ル）等津　波有・無土砂災害有・無

※消防計画等とは別に自然災害に関するマニュアル等を整備している場合は「有」。

２　　消防計画等に基づく避難訓練および消火訓練は，適切に行っているか。

　　■直近1年間の避難訓練の実施状況 ^い　る ^いない ^{※1，※2，※７}

※４

避難訓練結果記録

訓練項目実　施　日実施回数 ^{左記のうち自然災害を}想定した訓練の実施回数消防機関との協力のもとでの実施回数避難訓練 (H . . ) (H . . )(H . . ) (H . . ) _回 _回　回

　　避難訓練のうち年１回以上は夜間（または夜間想定）訓練を行っているか。

また，自然災害を想定した避難訓練を実施しているか。（通所の事業所を除く）

^・・

^(い　る)(いない) 　　　　■直近1年間の避難訓練の実施状況

訓練項目実　施　日実施回数 ^{左記のうち自然災害を}想定した訓練の実施回数

消防機関との協力のもとでの実施回数夜間想定訓練 (H . . ) (H . . )(H . . ) (H . . ) _回 _回回

組織体制３　自然災害発生時の避難体制（避難場所，避難経路等），職員の任務分担，緊急連絡体制について明確にし，職員・利用者に周知徹底されているか。

い　るいない ※１，※２非常時連絡網

避難場所　（　　　　　　　）任務分担の有無有　・　無

　避難経路　（　　）動員計画の有無有　・　無避難方法（用具）（　　　　　　　　）夜間の避難誘導体制有　・　無職員・利用者への周知方法（　　　　　　）

緊急連絡体制の整備

４　火災を含め自然災害時の関係機関への通報および連携体制は整備されているか。　い　るいない ※１，※２

※４，※６ ^{連絡体制表}

　　 ① 避難場所や避難経路の設定等は，所在市町村の地域防災計画や津波ハザードマップ等と整合性を

図るなど，市町村と連携して取り組んでいるか。 ^{・(い　る)}・(いない)

②　緊急時における情報伝達の手段，方法について，日頃から市町村との連携体制は整備されている

か ^{・(い　る)}・(いない)

防災教育の実施５　職員や利用者に対し，自然災害についての基礎的な知識や非常災害計画の理解を高めるための防災

教育（研修を含む）を実施しているか。 ^{・(い　る)}・(いない) ^{※３，※５} ^{職員研修記録等}

　　　具体例（　　　　　　　）地域住民等との

協力

６近隣住民および近隣施設との協力体制が確保されているか。・(い　る)

・(いない) ^※６

　　　具体例（　　　　　　　）

【根拠法令】

※１　事業種別毎の「人員，設備および運営に関する基準」（H11厚生省令37号，39号，40号および41号）

※２　※１の解釈通知（H11老企第25号，43号，44号および45号）

※３　「社会福祉施設における地震防災応急計画の作成について」（国通知S55.1.16　社援5号）

※５「社会福祉施設における地震防災対策について」（H7.5.8　地福3058号） ※６　｢社会福祉施設等における防災対策の徹底について｣（H21.8.13 施運 371号） ※７　消防法施行規則第3条

○ 介護サービス事業者の指導監査等について | 函館市

604 小規模多機能型居宅介護「自己点検一覧表」（基準）

点 検 年 月 日

事 業 所 名

法 人 名

点 検 者 職 氏 名

備 考

・登録定員が 25 人を超える事業所にあっては，登録定員に応じて，次の表に定め

る利用定員となっているか

・ ・

604 　小規模多機能型居宅介護「自己点検一覧表」（基準）

点検年月日

事業所名

法人名

点検者職氏名

備考

^・・